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深交所推出首批信用保护工具业务试点 涉及名义本金1.3亿

2018-11-02 19:58:00 来源: 中新经纬 作者:
摘要: 原标题:深交所推出首批信用保护工具业务试点 涉及名义本金1.3亿
中新经纬客户端11月2日电 据深交所官方微信消息,深交所今日(2日)召开新闻发布会,通报推出

原标题:深交所推出首批信用保护工具业务试点 涉及名义本金1.3亿

中新经纬客户端11月2日电 据深交所官方微信消息,深交所今日(2日)召开新闻发布会,通报推出首批信用保护工具业务试点、对5宗违规行为进行纪律处分等。

推出首批信用保护工具业务试点

深交所微信号显示,深交所推出首批信用保护工具业务试点,涉及名义本金合计1.3亿元,参考实体包括苏宁电器集团有限公司和浙江恒逸集团有限公司,参与机构包括国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司等机构,首批试点均采用信用保护合约形式,由交易双方一对一签订合约且不可转让。

深交所称,下一步,将尽快研究发布信用保护工具相关业务规则,推进信用保护合约和信用保护凭证业务的常规化开展,充分发挥服务民营企业、创新企业、中小企业的特色和优势,拓宽民营企业融资途径,同时持续提升风险防控能力,保护投资者的合法利益,为民营经济发展营造良好的融资环境。

对5宗违规行为进行纪律处分

深交所通报,本周对5宗违规行为进行纪律处分:

一是东江环保股份有限公司未完整、准确披露其二燃室温度存在低于环评要求、存在不正常运行污染防治设施的情形,与后续收到的《行政处罚决定书》中认定的违规事实不一致,披露内容不真实、不准确。

二是北京同有飞骥科技股份有限公司时任副总经理肖建国离职补偿金额对公司经营成果构成重大影响,但是公司未履行信息披露义务。

三是青岛市恒顺众昇集团股份有限公司存在未充分披露关联关系、未及时披露严重影响投资计划进展的信息、未及时披露股东所持5%以上股份被质押及解除质押信息,以及提前确认重大合同销售收入等违规行为,违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。

四是湖南尔康制药股份有限公司存在虚增2015年-2016年度营业收入及净利润、2017半年度业绩预告披露净利润与半年报存在重大差异且修正公告披露滞后等违规行为,上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。

五是天健会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师贺梦然、严芬作为湖南尔康制药股份有限公司2015年度、2016年度财务报告审计机构签字会计师,未能勤勉尽责,出具的审计报告存在虚假记载。

深交所表示,已依规对上述5宗违规行为相关责任人进行纪律处分。此外,本周共对12宗违规行为发出监管函,7宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及买卖股票及减持违规;对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形。共对25起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。(中新经纬APP)

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