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涉ETF操纵案 五家机构及相关人员罚金累计逾3亿元

2018-10-16 22:24:02 来源: 金融市场 作者:
摘要:   北京商报讯(记者 苏长春 实习记者 刘宇阳)北京商报记者获悉,近日,证监会下发4张行政处罚决定书,涉及4宗共5家公司、7位涉案人员的ETF操纵案件。值得一提的是,4
  北京商报讯(记者 苏长春 实习记者 刘宇阳)北京商报记者获悉,近日,证监会下发4张行政处罚决定书,涉及4宗共5家公司、7位涉案人员的ETF操纵案件。值得一提的是,4宗案件的处罚金额累计逾3亿元。

  据了解,4宗案件包括了对上证50交易型开放式指数基金、深证100交易型开放式指数基金和上证180交易型开放式指数基金的操纵,在操纵期间,相关公司及涉案人员通过控制账户组在单一账户或账户之间进行相关指数基金的相互交易,影响交易量,变相进行指数基金与相应成分股日内回转交易套利。

  证监会表示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关法律规定,青岛东海恒信投资管理有限公司和济南华尔泰富投资管理有限公司被证监会没收违法所得1.35亿元和2063.43万元,并分别处以相同金额的罚款,北京礼一投资有限公司、深圳礼一投资有限公司、北京泛涵投资管理有限公司则被罚100万元。各公司涉案法定代表人、董事长、总经理等人也被分别给予警告并被处以40万元或30万元罚款。

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