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上半年私募专项检查结果发布 139家机构存违法违规问题

2018-10-12 17:46:17 来源: 北京商报 作者:
摘要:   北京商报讯(记者 崔启斌 实习记者 刘宇阳)10月12日,证监会通报了2018年私募基金专项检查执法情况(以下简称“执法情况”)。执法情况表示,为贯彻落实党中央国
  北京商报讯(记者 崔启斌 实习记者 刘宇阳)10月12日,证监会通报了2018年私募基金专项检查执法情况(以下简称“执法情况”)。执法情况表示,为贯彻落实党中央国务院关于打好防控金融风险攻坚战的部署,打击违法违规行为,促进私募机构规范运作,2018年上半年,证监会组织对453家私募机构开展了专项检查,检查对象以“问题风险导向”和“随机抽取”方式选取,包括私募股权、创业投资基金管理人281家,私募证券基金管理人119家,其他类私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理规模2.08万亿元,占行业总管理规模的17.20%。

  从检查结果看,私募行业整体守法合规意识有所提高,但是一些私募机构仍然存在违规问题。执法情况数据显示,本次检查发现139家私募机构存在违法违规问题。

  针对专项检查发现的问题,证监会表示,根据违法违规行为的具体情形,将采取以下三项处理措施:一是对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;二是对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;三是将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。此外,上述违法违规问题及采取的监管措施将被记入资本市场诚信档案。

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